私募基金牌照備案與不備案的區(qū)別 私募基金牌照不登記備案的后果 私募基金登記備案的性質(zhì) 袁倪 159/IO38/5161 北京中企祥和財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司 北京大望路SOHO現(xiàn)代城4號(hào)樓2808
備不備案的區(qū)別在于，監(jiān)管會(huì)新出政策《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，它里面明確表示如果不備案，基金協(xié)會(huì)將入檔保存，對(duì)以后公司近行基金投資、股權(quán)并購(gòu)、進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)將受限制。
備案電話 袁倪 159/IO38/5161
不登記、備案的法律后果
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十四條，經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶。
按照該規(guī)定，如果私募基金擬上市企業(yè)，就必須去備案，否則無(wú)法通過(guò)上市途徑退出。至于不登記、備案是否屬于辦法第三十條第二款規(guī)定的情節(jié)嚴(yán)重，
協(xié)會(huì)是否會(huì)根據(jù)辦法第三十條第二款第（一）項(xiàng)移交證監(jiān)會(huì)處理，證監(jiān)會(huì)是否會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》作出相關(guān)處罰，目前沒(méi)有明確意見(jiàn)。
私募基金登記備案的性質(zhì)
私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。
私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
私募基金牌照備案與不備案的區(qū)別 私募基金牌照不登記備案的后果 私募基金登記備案的性質(zhì) 袁倪 159/IO38/5161 北京中企祥和財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司 北京大望路SOHO現(xiàn)代城4號(hào)樓2808
